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2024年國(guó)考中國(guó)證監(jiān)會(huì)專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)

來(lái)源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)     2023-10-15 10:38:02


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2024年度中國(guó)證監(jiān)會(huì)招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)


  一、考試目的
  考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。
  二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)
  考試形式為筆試,考試時(shí)間120分鐘,滿分100分。
  報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:
 ?。ㄒ唬┳C券期貨基礎(chǔ)知識(shí)
  1、單項(xiàng)選擇40題
  2、多項(xiàng)選擇20題
 ?。ǘI(yè)知識(shí)—法律
  1、單項(xiàng)選擇40題
  2、多項(xiàng)選擇20題
  三、答題要求
  考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案??忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。
  四、樣題
 ?。ㄒ唬﹩雾?xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選或不選均不得分)
 ?。?、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?
  A:公民在年老時(shí)
  B:公民在疾病時(shí)
  C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
  D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
  答:(C)
  (二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)
  1、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?
  A:公民在年老時(shí)
  B:公民在疾病時(shí)
  C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
  D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
  答:(ABD)
  五、考查知識(shí)點(diǎn)
  考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識(shí):
 ?。ㄒ唬┝?xí)近平法治思想
  習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求。
  (二)證券期貨法律
  1、證券法
  (1)證券法的適用范圍及基本原則。
  (2)證券發(fā)行的條件、方式。
 ?。?)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。
 ?。?)上市公司收購(gòu)的方式和程序。
 ?。?)信息披露制度與法律責(zé)任。
 ?。?)投資者保護(hù)制度。
 ?。?)證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。
 ?。?)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。
 ?。?)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。
 ?。?0)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。
 ?。?1)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度。
  2、證券投資基金法
 ?。?)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。
 ?。?)基金管理人、基金托管人。
 ?。?)基金的運(yùn)作方式。
 ?。?)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易。
 ?。?)公募基金的投資和信息披露。
 ?。?)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。
 ?。?)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。
  3、期貨和衍生品法
 ?。?)期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。
 ?。?)期貨交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
  (3)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。
  4、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例
 ?。?)私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍和基本原則。
  (2)私募基金管理人和私募基金托管人。
 ?。?)資金募集和投資運(yùn)作。
 ?。?)創(chuàng)業(yè)投資基金。
 ?。ㄈ┕酒髽I(yè)法律
  1、公司法
 ?。?)公司的概念、特征和種類。
 ?。?)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。
 ?。?)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。
 ?。?)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。
 ?。?)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。
  (6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)。
 ?。?)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度。
 ?。?)公司債券。
 ?。?)公司的變更、合并、分立。
 ?。?0)公司的解散、清算。
  2、合伙企業(yè)法
  (1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類。
 ?。?)合伙企業(yè)的解散與清算。
  3、企業(yè)破產(chǎn)法
  (1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。
 ?。?)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)。
 ?。?)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。
  4、企業(yè)債券管理?xiàng)l例
 ?。ㄋ模┟袷陆?jīng)濟(jì)法律
  1、《民法典》總則
 ?。?)民事主體,民事權(quán)利能力和民事行為能力,宣告失蹤與宣告死亡,代理的概念和特征。
  (2)民事權(quán)利的種類,民事法律行為的定義、形式要件和效力,民事責(zé)任。
  (3)債的發(fā)生原因。
  (4)訴訟時(shí)效與期間。
  2、合同
 ?。?)合同的概念、特征和分類。
 ?。?)合同的訂立、效力、履行、保全。
  (3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。
 ?。?)合同的擔(dān)保,保證與定金制度。
 ?。?)借款合同、保理合同等典型合同。
  3、物權(quán)
 ?。?)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)。
 ?。?)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。
  (3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容。
 ?。?)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅。
  4、人格權(quán)
 ?。?)隱私權(quán)與個(gè)人信息保護(hù)。
  5、侵權(quán)責(zé)任
 ?。?)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。
 ?。?)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。
 ?。?)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。
  (4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任。
 ?。?)資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。
  6、金融法律
  (1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)。
 ?。?)保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行。
 ?。?)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。
  (4)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人。
  (5)反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)。
  7、其他經(jīng)濟(jì)法律
 ?。?)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
  (2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序。
 ?。?)勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和勞動(dòng)爭(zhēng)議。
 ?。ㄎ澹┬姓淌路?br/>  1、行政法
 ?。?)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷。
 ?。?)行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序。
 ?。?)行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序。
 ?。?)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定。
  (5)國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。
 ?。?)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。
 ?。?)信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦。
  2、刑法
 ?。?)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。
 ?。?)犯罪的預(yù)備、未遂和中止。
 ?。?)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。
 ?。?)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。
 ?。?)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。
 ?。?)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。
 ?。?)貪污賄賂罪、瀆職罪。
 ?。?)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪,侵犯財(cái)產(chǎn)罪。
 ?。┰V訟法律和其他法律制度
  1、民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。
  2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。
  3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。
  4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。
  5、國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)。
  6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序。
  7、政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序。
  中國(guó)證監(jiān)會(huì)人事教育部
  2023年10月

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